监管机构简介 · PK
SECP — Securities and Exchange Commission of Pakistan
追踪方Brokerlist Editorial · 独立评测团队更新时间
巴基斯坦证券交易委员会（SECP）是巴基斯坦的资本市场监管机构。SECP监管在巴基斯坦证券交易所（PSX）上市的股票、资产管理公司和持牌经纪商——Arif Habib、AKD Securities、Topline Securities、JS Global。SECP不许可与外国经纪商进行的零售场外FX；巴基斯坦国家银行（SBP）将未经授权的零售外汇视为根据FERA 1947的外汇违规行为。
- 管辖权
- 巴基斯坦伊斯兰共和国。
- 成立
- 1999
- 职权
- 根据1997年SECP法案设立（1999年起运作），继承了Corporate Law Authority。SECP执行2015年证券法、2017年公司法和Modaraba公司条例——涵盖资本市场、非银行金融、保险和企业部门监管。在跨司法管辖事项上与SBP协调。
- 消费者保护
- 没有FX特定的补偿计划——与外国经纪商进行的零售场外FX不在SECP的许可范围内。PSX上市股票的结算通过中央存管公司（CDC）和巴基斯坦国家清算公司（NCCPL）担保。银行存款由SBP的存款保护公司单独覆盖（每位存款人最高PKR 500,000）。
- 零售杠杆上限
- SECP不许可零售场外FX。PSX上市股票的保证金交易遵循持牌经纪商的基于风险的资本规则。巴基斯坦商品交易所（PMEX）允许的INR对等货币衍生品须遵守交易所设定的保证金。SBP根据FERA 1947的外汇管制禁止未经授权的零售投机性外汇流出。
- 公共注册处
- SECP公布持牌经纪商、资产管理公司、保险公司、Modaraba及其他受监管实体的清单。交叉参考PSX（巴基斯坦证券交易所）会员目录以确认交易执行授权，并参考SBP以确认银行方面的授权。 打开注册处 ↗
- 纠纷解决
- SECP在其资本市场和非银行金融管辖范围内处理争议。各省高等法院系统下的巴基斯坦商业法院提供最终救济。联邦调查局（FIA）与SBP转介一同起诉FEMA/FERA违规。
- 编辑备注
- SECP持牌经纪商提供PSX上市股票和PMEX商品期货的访问。国际CFD经纪商（Exness、FBS、XM、OctaFX）通过离岸实体接纳巴基斯坦居民——在SECP和SBP的授权范围之外运营。银行渠道融资受到限制；USDT P2P（Binance、Bybit）是主要的零售变通方法。FIA对未经授权的外汇交易的起诉是选择性的但持续进行。