Hồ sơ cơ quan quản lý · KY
CIMA — Cayman Islands Monetary Authority
Theo dõi bởiBrokerlist Editorial · Nhóm đánh giá độc lậpCập nhật
Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) là cơ quan quản lý tích hợp cho ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm, dịch vụ ủy thác, ủy thác và các doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ ở Quần đảo Cayman. Mặc dù Cayman là một trung tâm tài chính offshore lớn — đặc biệt cho các quỹ phòng hộ và sản phẩm có cấu trúc — các nhà môi giới FX bán lẻ được CIMA cấp phép là không phổ biến.
- Phạm vi
- Quần đảo Cayman · Lãnh thổ Hải ngoại của Anh.
- Thành lập
- 1997
- Quyền hạn
- Được thành lập theo Monetary Authority Law (1996, có hiệu lực 1997). CIMA thực thi Banks and Trust Companies Law, Insurance Law, Mutual Funds Law, Securities Investment Business Act (SIBA) và Money Services Law. Đặt các tiêu chuẩn về thận trọng, hành vi và AML/CFT trong các lĩnh vực được quản lý.
- Bảo vệ người tiêu dùng
- Không có chương trình bảo hiểm tiền gửi theo luật định cho tiền gửi ngân hàng Cayman. SIBA yêu cầu phân tách quỹ khách hàng cho các công ty kinh doanh đầu tư được cấp phép. Các tiêu chuẩn hành vi áp dụng nhưng trọng tâm thực thi đáng kể là việc tuân thủ AML/CFT và giám sát thận trọng thay vì các cơ chế khắc phục khách hàng bán lẻ.
- Giới hạn đòn bẩy bán lẻ
- Không có giới hạn đòn bẩy bán lẻ theo luật định. Các nhà môi giới FX được CIMA cấp phép phục vụ khách hàng bán lẻ là hiếm — Cayman được liên kết mạnh hơn với quản lý quỹ phòng hộ, fund of funds và các cấu trúc SPV.
- Danh bạ công khai
- CIMA xuất bản danh sách các ngân hàng được cấp phép, các công ty ủy thác, các quản trị viên quỹ, các nhà quản lý quỹ tương hỗ, các đại lý đầu tư chứng khoán và các thực thể được quản lý khác. Tham chiếu chéo với Cayman Stock Exchange (CSX) và Cayman Companies Registry để biết tình trạng pháp lý của thực thể. Mở danh bạ ↗
- Giải quyết tranh chấp
- Không có ombudsman độc lập với quyền lực ràng buộc cho các tranh chấp được CIMA quản lý. Khiếu nại trước tiên đi qua các quy trình nội bộ của công ty, sau đó có thể được chuyển đến các bộ phận Thực thi và Xử phạt của CIMA. Các tòa án Cayman (Grand Court) là sự truy đòi cuối cùng.
- Ghi chú biên tập
- Cayman là trung tâm cư trú quỹ phòng hộ offshore lớn nhất thế giới — hơn 12.000 quỹ đầu tư đã đăng ký CIMA tại đỉnh điểm. Đối với các nhà môi giới FX bán lẻ, các cấu trúc được CIMA cấp phép là không phổ biến; các trung tâm cư trú nhà môi giới FX offshore điển hình hơn là Seychelles (FSA), SVG, Vanuatu (VFSC) và Mauritius (FSC). Các tiêu chuẩn thận trọng của CIMA mạnh hơn đáng kể so với cấp phép offshore SVG/Vanuatu.
Sàn có giấy phép CIMA mà chúng tôi theo dõi
Không có sànHiện không có sàn nào trong danh sách theo dõi của chúng tôi giữ giấy phép CIMA.