โปรไฟล์ผู้กำกับดูแล · US
NFA — National Futures Association
ติดตามโดยBrokerlist Editorial · ทีมตรวจสอบอิสระอัปเดต
National Futures Association (NFA) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองของอุตสาหกรรมฟิวเจอร์สของสหรัฐอเมริกา ที่กำหนดโดย CFTC ภายใต้มาตรา 17 ของ Commodity Exchange Act สมาชิก NFA เป็นข้อบังคับสำหรับตัวแทน FX รายย่อย (RFEDs), Futures Commission Merchants (FCMs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators และ Commodity Trading Advisors ที่ดำเนินการในตลาดอนุพันธ์ของสหรัฐฯ
- ขอบเขตอำนาจ
- สหรัฐอเมริกา (SRO ของรัฐบาลกลางที่กำหนดโดย CFTC)
- ก่อตั้ง
- 1982
- อำนาจหน้าที่
- ก่อตั้งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองภายใต้มาตรา 17 ของ Commodity Exchange Act กำหนดโดย CFTC ในปี 1982 NFA เขียนและบังคับใช้กฎการปฏิบัติตาม (NFA Compliance Rules 2-X) การรายงานทุนและการแยกรายเดือน โปรแกรม AML และอนุญาโตตุลาการข้อพิพาทของลูกค้า ดำเนินการทะเบียน BASIC สาธารณะของบริษัทสมาชิกและบุคคลที่เกี่ยวข้อง
- การคุ้มครองผู้บริโภค
- โปรแกรม Compliance และ Enforcement ของ NFA เสริมการกำกับดูแลของ CFTC ความเพียงพอของเงินทุนระดับสมาชิกบังคับใช้ผ่านการรายงาน NFA รายเดือน (RFEDs ขั้นต่ำ USD 20 ล้านทุนสุทธิหลัง Dodd-Frank) การแยกเงินลูกค้าบังคับใช้ผ่านการกระทบยอด NFA รายวัน ไม่มีกองทุนชดเชยที่บริหารจัดการโดย NFA
- ขีดจำกัดเลเวอเรจสำหรับรายย่อย
- NFA Compliance Rule 2-30 ดำเนินการขีดจำกัดเลเวอเรจรายย่อยของ CFTC 1:50 (คู่หลัก) / 1:20 (คู่รองและคู่แปลก) NFA ยังบังคับใช้กฎการปิดออเดอร์ FIFO และข้อจำกัดไม่มีการป้องกันความเสี่ยงในคู่เดียวกัน กฎการเปิดเผยข้อมูลบังคับกำหนดให้มีคำเตือนเกี่ยวกับประสิทธิภาพและความเสี่ยงในการโฆษณาของบริษัทสมาชิก
- ทะเบียนสาธารณะ
- ระบบ BASIC ของ NFA เป็นทะเบียนสาธารณะที่รวมสถานะการลงทะเบียน CFTC สมาชิก NFA และประวัติการลงโทษทางวินัยที่สมบูรณ์สำหรับบริษัทสมาชิกและบุคคลที่เกี่ยวข้อง นี่คือการตรวจสอบโบรกเกอร์ฝั่งสหรัฐฯ ที่มีอำนาจมากที่สุดจากแหล่งเดียว เปิดทะเบียน ↗
- การระงับข้อพิพาท
- NFA Arbitration Program — อนุญาโตตุลาการที่มีผลผูกพันสำหรับข้อพิพาทระหว่างสมาชิกหรือระหว่างสมาชิกและลูกค้า สูงสุด USD 350,000 ข้อกำหนดอนุญาโตตุลาการก่อนข้อพิพาทบังคับเป็นมาตรฐานในข้อตกลงบัญชีสมาชิก NFA NFA Member Mediation เป็นทางเลือกที่ไม่มีผลผูกพันสำหรับการแก้ไขที่เป็นมิตร
- หมายเหตุจากกองบรรณาธิการ
- สมาชิก NFA เป็นช่องทางการดำเนินงานสำหรับ FX รายย่อยในสหรัฐฯ — การรวมกันของการลงทะเบียน CFTC บวกสมาชิก NFA คือสิ่งที่ RFEDs ต้องการเพื่อรับผู้พำนักในสหรัฐฯ อย่างถูกกฎหมาย โบรกเกอร์ต่างประเทศไม่สามารถชักชวนผู้พำนักในสหรัฐฯ ได้โดยไม่มีการลงทะเบียนคู่นี้
โบรกเกอร์ที่เราติดตามด้วยใบอนุญาต NFA
ไม่มีโบรกเกอร์ขณะนี้ไม่มีโบรกเกอร์ที่ติดตามอยู่ที่ถือใบอนุญาต NFA ในฐานข้อมูลของเรา