Perfil do regulador · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
Acompanhado porBrokerlist Editorial · Equipa de análise independenteAtualizado
A Securities and Futures Commission (SFC) é a reguladora estatutária independente de Hong Kong para a indústria de valores mobiliários e futuros. Negociação de forex de varejo requer uma licença Type 3 (Leveraged Foreign Exchange Trading) sob o Securities and Futures Ordinance (SFO). Hong Kong é um centro financeiro regional com mercado de FX de varejo menor que o Japão.
- Jurisdição
- Região Administrativa Especial de Hong Kong.
- Fundado
- 1989
- Mandato
- Estabelecida sob o Securities and Futures Commission Ordinance (depois absorvida no Securities and Futures Ordinance, em vigor 2003). SFC supervisiona corporações licenciadas, instituições registradas e indivíduos, e aplica regras de conduta e capital em 10 tipos de atividade regulamentada.
- Proteção do consumidor
- O Investor Compensation Fund (ICF) cobre até HKD 500.000 por investidor em caso de inadimplência por um licenciado SFO. Bancos provendo serviços de valores mobiliários sob supervisão HKMA são cobertos separadamente pelo Deposit Protection Scheme. Proteção de saldo negativo não é obrigatória estatutariamente, mas a maioria dos licenciados Type 3 a oferece.
- Limites de alavancagem para retalho
- Sem limite estatutário de alavancagem de varejo. Licenciados Type 3 definem alavancagem sujeita a obrigações de adequação e divulgação de risco sob o Code of Conduct da SFC. Alavancagem de varejo típica é 1:20 a 1:100; algumas firmas aplicam limites alinhados ao MiFID voluntariamente para consistência transfronteiriça.
- Registo público
- O SFC Public Register lista todas as corporações licenciadas, instituições registradas e indivíduos licenciados/registrados. Pesquise por nome, número CE ou tipo de licença para verificar autorização, condições e qualquer registro disciplinar. Abrir registo ↗
- Resolução de litígios
- Reclamações não resolvidas podem ir ao Financial Dispute Resolution Centre (FDRC), um órgão independente co-estabelecido pela SFC e HKMA. Sentenças do FDRC são vinculativas para a firma até HKD 500.000 se o consumidor aceitar.
- Notas editoriais
- Hong Kong é um centro financeiro regional com cena moderada de FX de varejo. Principais licenciados SFC Type 3 incluem Saxo Capital Markets HK, Interactive Brokers HK e IG Asia. Solicitação transfronteiriça por corretoras offshore aciona alertas de investidor da SFC; residentes da China continental acessando corretoras offshore via Hong Kong é uma área separada de compliance.
Corretoras que monitorizamos com licença SFC
Sem corretorasNenhuma corretora monitorizada detém atualmente uma licença SFC na nossa base.