Regulatorprofil · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
Følges avBrokerlist Editorial · Uavhengig redaksjonsteamOppdatert
Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) er Canadas nasjonale selvregulerende organisasjon for verdipapir- og fondsdistributører, dannet ved sammenslåing av IIROC og MFDA i 2023.
- Jurisdiksjon
- Canada · Ti provinser og tre territorier under Canadian Securities Administrators (CSA).
- Stiftet
- 2023
- Mandat
- Dannet 1. januar 2023 ved sammenslåing av Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) og Mutual Fund Dealers Association (MFDA). Er en anerkjent selvregulerende organisasjon under hver provinsielle verdipapirkommisjon.
- Forbrukerbeskyttelse
- CIRO-medlemmer er medlemmer av Canadian Investor Protection Fund (CIPF) som dekker opptil 1 million CAD per kunde og konto ved medlemsforetakets svikt. Dette er en av de mest sjenerøse investorbeskyttelsene globalt.
- Hevstangsgrenser for retail
- CIRO følger margin-/sikkerhetskrav per produkttype; for retail-FX brukes Investment Industry Regulatory-marginalkrav som typisk tilsvarer 1:50 eller lavere for ikke-profesjonelle kunder.
- Offentlig register
- CIROs AdvisorReport og Dealer Search-verktøy er gratis og viser registreringsstatus, ansettelseshistorikk og eventuelle disiplinærtiltak mot rådgivere og foretak. Åpne register ↗
- Tvisteløsning
- Konflikter eskaleres til Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), en uavhengig ombudsmann. OBSI-anbefalinger opptil 350 000 CAD er ikke-bindende, men de fleste foretak følger dem.
- Redaksjonelle notater
- Provinsielle verdipapirkommisjoner (OSC, BCSC, AMF Quebec osv.) beholder den endelige reguleringsmyndigheten under CSA-paraplyen. CIRO er operativ selvregulator på arbeidsgulv.
Sporede meglere med CIRO-lisens
Ingen meglereIngen sporet megler har for tiden en CIRO-lisens i vår database.