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SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
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Securities and Futures Commission(SFC)은 증권 및 선물 산업에 대한 홍콩의 독립 법정 규제 기관입니다. 소매 외환 거래는 Securities and Futures Ordinance(SFO)에 따라 Type 3(Leveraged Foreign Exchange Trading) 라이선스가 필요합니다. 홍콩은 일본보다 작은 소매 FX 시장을 가진 지역 금융 허브입니다.
- 관할권
- 홍콩 특별 행정구.
- 설립
- 1989
- 권한
- Securities and Futures Commission Ordinance에 따라 설립되었습니다(나중에 2003년에 시행된 Securities and Futures Ordinance에 통합됨). SFC는 라이선스 법인, 등록 기관 및 개인을 감독하며 10가지 규제 활동 유형에 걸쳐 행위 및 자본 규칙을 시행합니다.
- 소비자 보호
- Investor Compensation Fund(ICF)는 SFO 라이선스 보유자의 채무불이행 시 투자자당 HKD 500,000까지 보장합니다. HKMA 감독 하에 증권 서비스를 제공하는 은행은 Deposit Protection Scheme에 의해 별도로 보장됩니다. 음의 잔액 보호는 법적으로 의무가 아니지만 대부분의 Type 3 라이선스 보유자가 제공합니다.
- 소매 레버리지 한도
- 법정 소매 레버리지 한도는 없습니다. Type 3 라이선스 보유자는 SFC의 Code of Conduct에 따른 적합성 및 위험 공시 의무에 따라 레버리지를 설정합니다. 일반적인 소매 레버리지는 1:20 ~ 1:100입니다. 일부 회사는 국경 간 일관성을 위해 자발적으로 MiFID 정렬 한도를 적용합니다.
- 공개 등록부
- SFC Public Register는 모든 라이선스 법인, 등록 기관 및 라이선스/등록 개인을 나열합니다. 인가, 조건 및 모든 징계 기록을 확인하기 위해 이름, CE 번호 또는 라이선스 유형으로 검색하세요. 등록부 열기 ↗
- 분쟁 해결
- 미해결 불만은 SFC와 HKMA가 공동 설립한 독립 기관인 Financial Dispute Resolution Centre(FDRC)로 갈 수 있습니다. FDRC 부여는 소비자가 수락하면 회사에 HKD 500,000까지 구속력이 있습니다.
- 편집자 노트
- 홍콩은 적당한 소매 FX 장면을 가진 지역 금융 센터입니다. 주요 SFC Type 3 라이선스 보유자에는 Saxo Capital Markets HK, Interactive Brokers HK 및 IG Asia가 포함됩니다. 역외 브로커의 국경 간 권유는 SFC 투자자 경고를 트리거합니다.