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CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
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Canadian Investment Regulatory Organization(CIRO)은 캐나다 전역의 투자 딜러 및 뮤추얼 펀드 딜러를 감독하는 국가 자율 규제 기구입니다. CIRO는 IIROC를 MFDA와 합병하여 2023년 1월에 설립되었습니다. 주 증권 위원회는 주요 법정 권한을 유지합니다.
- 관할권
- 캐나다 · 10개 주 및 3개 준주 모두.
- 설립
- 2023
- 권한
- Canadian Securities Administrators(CSA)에 의해 주 인정 명령에 따라 인정되었습니다. CIRO는 투자 딜러(이전 IIROC) 및 뮤추얼 펀드 딜러(이전 MFDA)에 대한 행위, 자본 및 시장 무결성 규칙을 설정 및 시행하며 Universal Market Integrity Rules(UMIR)를 운영합니다.
- 소비자 보호
- Canadian Investor Protection Fund(CIPF)는 도산 시 CIRO 회원 회사에서 계정 카테고리당 CAD 1,000,000까지 적격 계정을 보장합니다. 음의 잔액 보호는 단일 국가 규칙은 아니지만 위험 관리 표준에 따라 대부분의 CIRO 회원에 의해 요구됩니다.
- 소매 레버리지 한도
- 단일 소매 레버리지 한도는 없습니다. 주 증권 위원회 및 CIRO 회원 회사 위험 정책이 최대값을 설정합니다. CIRO 규제 회사의 일반적인 소매 FX/CFD 레버리지는 메이저에서 1:50입니다. 대부분의 캐나다 소매 FX는 OANDA Canada, Interactive Brokers Canada 또는 CMC Markets Canada를 통해 거래됩니다.
- 공개 등록부
- CIRO의 "Find a Firm or Individual" 도구는 회원 자격 및 등록된 대리인을 검색합니다. 전체 주 등록 세부 정보는 csa-acvm-securities.ca의 National Registration Search와 결합하세요. 등록부 열기 ↗
- 분쟁 해결
- 미해결 소매 불만은 독립 옴부즈 서비스인 Ombudsman for Banking Services and Investments(OBSI)로 에스컬레이션됩니다. CAD 350,000까지의 OBSI 권고는 구속력이 없지만 회원 회사는 일반적으로 준수합니다. CIRO는 또한 규제 절차에서 고객 보상을 명령할 수 있습니다.
- 편집자 노트
- IIROC 및 MFDA 발급 라이선스는 CIRO에서 유효합니다. 캐나다의 주법 모델은 CIRO 회원이 관련 주 위원회(온타리오의 OSC, AMF Quebec, BC의 BCSC 등)에도 등록되어 있음을 의미합니다 — 전체 그림을 위해 둘 다 확인하세요.