監督機関プロフィール · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
追跡者Brokerlist Editorial · 独立したレビューチーム更新日
証券先物事務監察委員会 (SFC) は、香港の証券・先物業界の独立法定規制機関です。個人投資家向け FX 取引には、証券先物条例 (SFO) に基づく第 3 類 (レバレッジ外国為替取引) ライセンスが必要です。香港は地域の金融ハブですが、日本より個人投資家向け FX 市場は小規模です。
- 管轄
- 香港特別行政区。
- 設立
- 1989
- 権限
- 証券先物事務監察委員会条例 (後に 2003 年施行の証券先物条例に統合) に基づき設立。SFC は認可法人、登録機関および個人を監督し、10 種類の規制対象活動 (第 1 類証券取引から第 10 類信用格付けまで) にわたる行動および資本ルールを執行します。
- 投資家保護
- 投資者賠償基金 (ICF) は、SFO 認可業者の不履行の場合、投資家ごとに最大 50 万香港ドルを補償します。HKMA 監督下の銀行が証券サービスを提供する場合は、預金保護計画で別途カバーされます。負の残高保護は法定義務ではありませんが、ほとんどの第 3 類認可業者が提供しています。
- 個人投資家のレバレッジ上限
- 法定の個人投資家向けレバレッジ上限はありません。第 3 類認可業者は SFC の Code of Conduct に基づく適合性とリスク開示義務に従ってレバレッジを設定します。典型的な個人投資家向けレバレッジは 1:20 から 1:100。一部の企業は国境を越えた一貫性のために MiFID 整合の上限を自主適用しています。
- 公的登録簿
- SFC 公開登録簿には、すべての認可法人、登録機関、認可・登録個人が掲載されています。名前、CE 番号、ライセンスタイプで検索して、認可、条件、懲戒記録を確認できます。 登録簿を開く ↗
- 紛争解決
- 未解決の苦情は、SFC と HKMA が共同で設立した独立機関である金融紛争解決センター (FDRC) に提起できます。FDRC の決定は、消費者が受け入れた場合、企業に対して最大 50 万香港ドルまで拘束力があります。
- 編集メモ
- 香港は、適度な個人投資家向け FX シーンを持つ地域の金融センターです。主要な SFC 第 3 類認可業者には Saxo Capital Markets HK、Interactive Brokers HK、IG Asia があります。海外ブローカーによる国境を越えた勧誘は SFC 投資家警告を引き起こします。中国本土居住者が香港経由で海外ブローカーにアクセスすることは、別個のコンプライアンス領域です。