Profilo regolatore · US
NFA — National Futures Association
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La National Futures Association (NFA) è l'organizzazione autoregolamentata dell'industria dei futures degli Stati Uniti, designata da CFTC sotto la Sezione 17 del Commodity Exchange Act. Membership NFA è obbligatoria per dealer FX retail (RFEDs), Futures Commission Merchants (FCMs), Introducing Brokers (IBs), Commodity Pool Operators e Commodity Trading Advisors operanti nei mercati dei derivati USA.
- Giurisdizione
- Stati Uniti (SRO federale designata da CFTC).
- Fondato
- 1982
- Mandato
- Istituita come organizzazione autoregolamentata sotto la Sezione 17 del Commodity Exchange Act, designata da CFTC nel 1982. NFA scrive e applica regole di compliance (NFA Compliance Rules 2-X), reportistica mensile di capitale e segregazione, programmi AML e arbitrato di dispute clienti. Opera il registro pubblico BASIC di firme membri e individui associati.
- Protezione dei consumatori
- Programmi di Compliance e Enforcement NFA integrano la supervisione CFTC. Adeguatezza di capitale a livello membro applicata tramite reportistica mensile NFA (RFEDs minimo USD 20 milioni di capitale netto post-Dodd-Frank). Segregazione fondi clienti applicata tramite riconciliazioni giornaliere NFA. Nessun fondo di compensazione amministrato NFA.
- Limiti di leva retail
- NFA Compliance Rule 2-30 implementa i cap di leva retail di CFTC di 1:50 (coppie principali) / 1:20 (coppie minori ed esotiche). NFA applica anche regole di ordini di chiusura FIFO e la restrizione no-hedging-same-pair. Regole di divulgazione obbligatorie richiedono avvisi di performance e rischio nella pubblicità di firme membri.
- Registro pubblico
- Il sistema BASIC di NFA è il registro pubblico che combina stato di registrazione CFTC, membership NFA e storia disciplinare completa per firme membri e individui associati. Questa è la verifica broker lato USA più autoritativa di fonte singola. Apri registro ↗
- Risoluzione delle controversie
- NFA Arbitration Program — arbitrato vincolante per dispute tra membri o tra membri e clienti, fino a USD 350.000. Clausole di arbitrato pre-disputa obbligatorie sono standard in accordi di conto di membri NFA. NFA Member Mediation è un'alternativa non vincolante per risoluzione amichevole.
- Note editoriali
- Membership NFA è il portale operativo per FX retail negli USA — la combinazione di registrazione CFTC più membership NFA è ciò di cui RFEDs hanno bisogno per onboardare legalmente residenti USA. Broker stranieri non possono sollecitare residenti USA senza questa registrazione duale.
Broker che monitoriamo con licenza NFA
Nessun brokerNessun broker monitorato detiene attualmente una licenza NFA nel nostro database.