Regulator-Profil · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
Verfolgt vonBrokerlist Editorial · Unabhängiges RedaktionsteamAktualisiert
Die Securities and Futures Commission (SFC) ist Hong Kongs unabhängige statutarische Aufsicht für die Wertpapier- und Futures-Industrie. Retail-Forex-Handel erfordert eine Type 3 (Leveraged Foreign Exchange Trading) Lizenz unter der Securities and Futures Ordinance (SFO). Hong Kong ist ein regionaler Finanzdrehkreuz mit kleinerem Retail-FX-Markt als Japan.
- Zuständigkeit
- Sonderverwaltungszone Hong Kong.
- Gegründet
- 1989
- Mandat
- Errichtet unter der Securities and Futures Commission Ordinance (später in die Securities and Futures Ordinance aufgenommen, in Kraft 2003). SFC beaufsichtigt lizenzierte Korporationen, registrierte Institutionen und Einzelpersonen und setzt Verhaltens- und Kapitalregeln über 10 regulierte Aktivitätstypen durch.
- Verbraucherschutz
- Der Investor Compensation Fund (ICF) deckt bis zu HKD 500.000 pro Investor im Falle eines Ausfalls eines SFO-Lizenznehmers. Banken, die Wertpapierdienstleistungen unter HKMA-Aufsicht anbieten, sind separat durch das Deposit Protection Scheme abgedeckt. Negativsaldo-Schutz ist nicht gesetzlich vorgeschrieben, aber die meisten Type 3-Lizenznehmer bieten ihn an.
- Retail-Hebellimits
- Kein gesetzlicher Retail-Hebel-Cap. Type 3-Lizenznehmer setzen Hebel unter Eignungs- und Risikoaufklärungsverpflichtungen unter SFCs Code of Conduct fest. Typischer Retail-Hebel ist 1:20 bis 1:100; einige Firmen wenden freiwillig MiFID-aligned Caps für grenzüberschreitende Konsistenz an.
- Öffentliches Register
- Das SFC Public Register listet alle lizenzierten Korporationen, registrierten Institutionen und lizenzierten/registrierten Einzelpersonen auf. Suche nach Name, CE-Nummer oder Lizenztyp, um Autorisierung, Bedingungen und etwaige disziplinarische Aufzeichnungen zu verifizieren. Register öffnen ↗
- Streitbeilegung
- Ungelöste Beschwerden können an das Financial Dispute Resolution Centre (FDRC) gehen, ein unabhängiges Gremium, das gemeinsam von SFC und HKMA gegründet wurde. FDRC-Vergaben sind für die Firma bis zu HKD 500.000 verbindlich, wenn der Verbraucher akzeptiert.
- Redaktionsnotizen
- Hong Kong ist ein regionales Finanzzentrum mit moderater Retail-FX-Szene. Wichtige SFC Type 3-Lizenznehmer sind Saxo Capital Markets HK, Interactive Brokers HK und IG Asia. Grenzüberschreitende Werbung durch Offshore-Broker löst SFC-Investorenwarnungen aus.
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