Regulator-Profil · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
Verfolgt vonBrokerlist Editorial · Unabhängiges RedaktionsteamAktualisiert
Die Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) ist die nationale Selbstregulierungsorganisation, die Investmentdealer und Investmentfonds-Dealer in ganz Kanada überwacht. CIRO wurde im Januar 2023 durch die Fusion von IIROC mit MFDA gegründet. Provinzielle Wertpapierkommissionen behalten die primäre statutarische Autorität.
- Zuständigkeit
- Kanada · alle 10 Provinzen und 3 Territorien.
- Gegründet
- 2023
- Mandat
- Anerkannt von der Canadian Securities Administrators (CSA) unter provinziellen Anerkennungsanordnungen. CIRO setzt Verhaltens-, Kapital- und Marktintegritätsregeln für Investmentdealer (vormals IIROC) und Investmentfonds-Dealer (vormals MFDA) und betreibt die Universal Market Integrity Rules (UMIR).
- Verbraucherschutz
- Der Canadian Investor Protection Fund (CIPF) deckt berechtigte Konten bis zu CAD 1.000.000 pro Kontokategorie bei CIRO-Mitgliedsfirmen im Insolvenzfall. Negativsaldo-Schutz ist keine einheitliche nationale Regel, wird aber von den meisten CIRO-Mitgliedern unter Risikomanagement-Standards gefordert.
- Retail-Hebellimits
- Kein einheitlicher Retail-Hebel-Cap; provinzielle Wertpapierkommissionen und CIRO-Mitgliedsfirma-Risikorichtlinien setzen Maxima fest. Typischer Retail-FX/CFD-Hebel bei CIRO-regulierten Firmen ist 1:50 auf Hauptpaaren. Die meisten kanadischen Retail-FX gehen über OANDA Canada, Interactive Brokers Canada oder CMC Markets Canada.
- Öffentliches Register
- CIROs "Find a Firm or Individual"-Tool durchsucht ihre Mitgliedschaft und registrierte Vertreter. Kombiniere mit der National Registration Search auf csa-acvm-securities.ca für vollständige provinzielle Registrierungsdetails. Register öffnen ↗
- Streitbeilegung
- Ungelöste Retail-Beschwerden eskalieren an den Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), einen unabhängigen Ombuds-Dienst. OBSI-Empfehlungen bis zu CAD 350.000 sind nicht bindend, aber Mitgliedsfirmen entsprechen typischerweise; CIRO kann auch Kundenentschädigung in regulatorischen Verfahren anordnen.
- Redaktionsnotizen
- IIROC- und MFDA-ausgestellte Lizenzen bleiben unter CIRO gültig. Kanadas provinzielles Statutmodell bedeutet, dass ein CIRO-Mitglied auch bei der entsprechenden provinziellen Kommission registriert ist (OSC in Ontario, AMF Quebec, BCSC in BC, etc.) — verifiziere beide für vollständiges Bild.
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